Liên tiếp vi phạm, chứng khoán APG bị phạt gần 1 tỷ đồng

Ngày 5/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt 350 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG. Nguyên nhân do công ty này sử dụng không đúng mục đích số tiền từ đợt bán hơn 73 triệu cổ phiếu ra công chúng, nâng vốn điều lệ từ hơn 731 tỷ đồng lên hơn 1.463 tỷ đồng đã được Đại hội cổ đông APG thông qua ngày 6/10/2021 và ngày 11/10/2021.

Liên tiếp vi phạm, chứng khoán APG bị phạt gần 1 tỷ đồng.

Đồng thời, APG bị phạt 175 triệu đồng đối với lỗi vi phạm báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2022, 28/02/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022 và phạt 175 triệu đồng đối với vi phạm quy định về hạn chế cho vay khi APG đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các hợp đồng đặt mua cổ phiếu, hợp đồng đặt mua trái phiếu.

Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của APG là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước. Tuy nhiên, APG không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này. Đối với lỗi vi phạm này, APG bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng.

APG còn vi phạm không báo cáo trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội gồm: Báo cáo Quý I/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Báo cáo năm 2021, Quý I/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý I/2021, Quý II/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Quý I/2022, Báo cáo năm 2021 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý III/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.

Ngoài ra, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội gồm: Báo cáo Quý II/2021, Quý II/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý II/2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý IV/2021, Quý I/2022 và Quý II/2022 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.

Với lỗi vi phạm này APG bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng.

Cuối cùng, APG đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến. Với lỗi vi phạm này, APG bị phạt 60 triệu đồng.

Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán APG bị xử phạt là 985 triệu đồng.

Chứng khoán APG được thành lập vào ngày 15/11/2007 với số vốn điều lệ là hơn 1.463 tỷ đồng. Công ty chính thức niêm yết trên HOSE vào ngày 30/11/2016. Chốt phiên ngày 6/12, giá cổ phiếu này giảm 5.560 đồng/cổ phiếu.

Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán APG vừa báo lỗ quý 3/2022 thêm 49 tỷ đồng sau khi đã lỗ tới 77 tỷ trong quý trước đó. Đáng chú ý, công ty đang lỗ tự doanh tới hơn 150 tỷ đồng trong đó phần tài sản liên quan đến cổ phiếu DDV của CTCP DAP - VINACHEM (sàn UpCOM) chính là một phần dẫn đến tình trạng này.

Lợi nhuận 9 tháng đầu năm đang âm 48,3 tỷ đồng, trong khi tham vọng đề ra là 400 tỷ đồng. Tại thời điểm ngày 30/9, danh mục tự doanh của công có giá trị thị trường gần 431 tỷ đồng.

Việt Anh