Thêm công ty chứng khoán bị phạt tiền tỷ vì vi phạm hoạt động nghiệp vụ

Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (mã chứng khoán: EVS) với tổng số tiền phạt hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt sai phạm trong quá trình hoạt động.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán EVS bị phạt 275 triệu đồng do một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà doanh nghiệp thực hiện tư vấn không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật.

Doanh nghiệp này cũng bị phạt 275 triệu đồng vì cung cấp sản phẩm Elending cho vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Hành vi vi phạm diễn ra trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến 17/9/2025.

Ngoài ra, Chứng khoán EVS bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại nhiều thời điểm trong các báo cáo về tỷ lệ an toàn tài chính. Công ty cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, khi đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty cổ phần G-Automobile trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến 25/9.

Bên cạnh các vi phạm nêu trên, Chứng khoán EVS còn bị xử phạt hàng chục triệu đồng đối với nhiều lỗi khác. Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ; bị phạt 65 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ; bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023.

Cùng lĩnh vực chứng khoán, trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset số tiền 700 triệu đồng do vướng loạt vi phạm trong hoạt động kinh doanh.

Cũng trong ngày 11/12, UBCKNN thông báo xử phạt Công ty Bất động sản BNP Global số tiền 92,5 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với nhiều tài liệu liên quan đến tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu và báo cáo việc thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành. Doanh nghiệp này còn gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với một số báo cáo tài chính và báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu.

Phương Di