Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với Tổng công ty công trình đường sắt và Chứng khoán DSC vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, Tổng Công ty Công trình Đường sắt (UpCOM: RCC) bị phạt 100 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất kiểm toán 2019, năm 2020; tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020; BCTC quý I/2020; BCTC soát xét bán niên năm 2020; BCTC quý III/2020; báo cáo thường niên năm 2020; BCTC quý I/2021; công bố không đúng thời hạn đối với BCTC quý III/2020.
Tổng Công ty Công trình Đường sắt cũng không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Theo đó, doanh nghiệp này không công bố BCTC soát xét bán niên năm 2020l BCTC quý III, IV/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; báo cáo thường niên năm 2020. Ngoài ra, đơn vị này công bố thông tin không đúng thời hạn với BCTC quý IV/2019, BCTC quý II/2020, BCTC quý I/2021; BCTC kiểm toán 2020.
Đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DSC, UBCKNN quyết định xử phạt 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Theo đó, DSC đã cho vay đối với Thành viên Hội đồng quản trị tại các thời điểm ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020, 01/02/2021.
Việt Anh
