Đề xuất quy định về nhà đầu tư tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh

Theo dự thảo, hàng hóa phái sinh là công cụ tài chính có giá trị phụ thuộc vào giá trị của hàng hóa cơ sở, được giao dịch dưới các hình thức hợp đồng phái sinh như hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hoán đổi, hợp đồng chênh lệch (CFD) và các sản phẩm phái sinh khác theo quy định của pháp luật.

Theo dự thảo, nhà đầu tư tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh là tổ chức, cá nhân thực hiện giao dịch hàng hóa phái sinh thông qua Sở giao dịch hàng hóa theo quy định của Luật này và pháp luật có liên quan.

Nhà đầu tư tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh bao gồm:

1- Nhà đầu tư chuyên nghiệp, bao gồm tổ chức tài chính, tổ chức kinh tế, doanh nghiệp có quy mô vốn, năng lực tài chính, năng lực quản trị rủi ro, kinh nghiệm hoạt động và năng lực nghiệp vụ đáp ứng tiêu chuẩn do Chính phủ quy định.

2- Nhà đầu tư cá nhân, bao gồm cá nhân có nhu cầu đầu tư, kinh doanh hoặc phòng ngừa rủi ro thông qua giao dịch hàng hóa phái sinh.

Phân loại nhà đầu tư

Nhà đầu tư được phân loại thành: Nhà đầu tư chuyên nghiệp; nhà đầu tư cá nhân.

Việc phân loại nhà đầu tư nhằm áp dụng cơ chế quản lý, giám sát, bảo vệ nhà đầu tư và yêu cầu công bố thông tin phù hợp với mức độ hiểu biết, năng lực tài chính và khả năng chịu rủi ro của từng nhóm nhà đầu tư.

Chính phủ quy định chi tiết tiêu chí xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp; điều kiện, tiêu chuẩn, thủ tục phân loại nhà đầu tư.

Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư

Quyền của nhà đầu tư: Thực hiện giao dịch hàng hóa phái sinh theo quy định của pháp luật; được bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp trong hoạt động giao dịch; được cung cấp đầy đủ, trung thực, kịp thời thông tin về sản phẩm, thị trường, rủi ro; khiếu nại, tố cáo, khởi kiện theo quy định của pháp luật; các quyền khác theo quy định của pháp luật.

Nghĩa vụ của nhà đâu tư: Tuân thủ pháp luật, Điều lệ hoạt động, quy chế giao dịch và quy định của Sở giao dịch hàng hóa; thực hiện đầy đủ nghĩa vụ ký quỹ, thanh toán và nghĩa vụ tài chính phát sinh từ giao dịch; tự chịu trách nhiệm đối với quyết định đầu tư và rủi ro phát sinh; cung cấp thông tin trung thực, đầy đủ theo yêu cầu của tổ chức trung gian và cơ quan quản lý nhà nước; các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Bảo vệ nhà đầu tư và tách biệt tài sản

Dự thảo nêu rõ, Nhà nước thực hiện các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường giao dịch hàng hóa phái sinh theo các nguyên tắc: công bằng, minh bạch, an toàn, quản lý rủi ro và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Tài sản, tiền ký quỹ của nhà đầu tư phải được quản lý tách biệt với tài sản của Sở giao dịch hàng hóa, Trung tâm thanh toán bù trừ, thành viên kinh doanh, thành viên môi giới và các tổ chức trung gian khác.

Tài sản của nhà đầu tư không được sử dụng cho mục đích khác ngoài việc bảo đảm thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch hàng hóa phái sinh.

Trường hợp tổ chức trung gian mất khả năng thanh toán, phá sản hoặc chấm dứt hoạt động, tài sản của nhà đầu tư được ưu tiên bảo toàn và hoàn trả theo quy định của pháp luật.

Chính phủ quy định chi tiết cơ chế quản lý, giám sát, bảo vệ tài sản nhà đầu tư và cơ chế xử lý rủi ro, đổ vỡ hệ thống.

Hồ sơ chính sách Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh đang được lấy ý kiến góp ý trên Cổng Thông tin điện tử Bộ Công Thương./. 

Theo Chinhphu.vn