Dùng 24 tài khoản để “làm giá” cổ phiếu: Vì sao không xử lý hình sự?

Như tin đã đưa, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính 550 triệu đồng đối với ông Đoàn Bá H. (ở Hải Dương) vì đã có hành vi sử dụng 24 tài khoản để giao dịch tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Cụ thể, ông H. đã sử dụng 24 tài khoản để giao dịch tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty CP Xây dựng 1369 (mã C69).

Kết quả xác minh của cơ quan công an chưa đủ căn cứ để xác định ông Đoàn Bá H. vi phạm quy định tại Điều 211 Bộ Luật hình sự. Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Đoàn Bá H. cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Vì sao không xử lý hình sự?

Nhìn nhận vụ việc trên dưới góc độ pháp luật hình sự, Tiến sĩ, luật sư Đặng Văn Cường - Trưởng Văn phòng Luật sư Chính pháp (Đoàn Luật sư TP Hà Nội) - cho rằng, cơ quan chức năng xác định hành vi vi phạm là thao túng thị trường chứng khoán nhưng chưa xác định được hậu quả là nguy hiểm cho xã hội. Bởi vậy, hành vi chưa thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm.

Theo luật sư Cường, trong vụ việc trên, UBCKNN không chuyển hồ sơ vụ việc cho cơ quan điều tra xem xét khởi tố bởi kết quả xác minh cho thấy đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, tuy nhiên hậu quả chưa gây thiệt hại cho các nhà đầu tư từ một tỷ đồng trở lên. Đồng thời, người thực hiện hành vi cũng chưa thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên nên hành vi chưa thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Trong vụ việc này, cơ quan chức năng chưa xác định được tiền thu lợi bất chính cũng như thiệt hại mà hành vi thao túng thị trường chứng khoán đã gây ra đối với xã hội và đối với các nhà đầu tư nên chưa đủ căn cứ xử lý hình sự trong trường hợp này là như vậy.

Hiện nay, do kết quả xác minh của cơ quan chức năng cho thấy hành vi chưa thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm nên UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính.

Trưởng Văn phòng Luật sư Chính pháp cho hay, nếu có đơn thư tố cáo tố giác và cơ quan chức năng xác định hậu quả của hành vi thao túng thị trường chứng khoán đã gây ra thiệt hại từ một tỷ đồng trở lên đối với các nhà đầu tư hoặc có căn cứ chứng minh người thực hiện hành vi đã thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng, cơ quan điều tra sẽ khởi tố vụ án hình sự để điều tra; đồng thời sẽ hủy bỏ quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên.

“Trường hợp không có đơn thư tố cáo tố giác, kết quả kiểm tra xác minh cũng không đủ căn cứ xác định hậu quả nghiêm trọng như điều luật đã mô tả thì vụ việc này chỉ dừng lại ở các biện pháp hành chính chứ không xử lý hình sự” - luật sư Đặng Văn Cường thông tin.

Theo tìm hiểu, Công ty CP Xây dựng 1369 được thành lập năm 2003 với lĩnh vực kinh doanh chính là xây dựng công trình dân dụng và khai thác khoáng sản. Vốn điều lệ ban đầu chỉ 3,5 tỷ đồng, đến nay vốn điều lệ công ty đã nâng gấp 171 lần, đạt 600 tỷ đồng. Năm 2022, doanh thu thuần của C69 đạt hơn 1.047 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 28,5 tỷ đồng, lượt tăng 210% và 72% so với năm 2021.

Việt Anh