Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital.
Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 85 triệu đồng vì không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Bên cạnh đó, Công ty CP Quản lý quỹ Pavo Capital còn bị phạt 60 triệu đồng, do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tổng cộng, số tiền phạt là 145 triệu đồng.
Được biết, Pavo Capital (tiền thân là Minh Việt Capital) là Công ty cổ phần quản lý Quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.
Công ty Quản lý quỹ Hợp lực bị phạt 265 triệu đồng
Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực (TPHCM) bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).
Ngoài ra, Công ty này bị phạt 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).
Với hành vi không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan hoạt động của doanh nghiệp, Công ty Quản lý quỹ Hợp lực bị phạt 85 triệu đồng.
Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng theo vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).
Tổng số tiền phạt đối với Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực là 265 triệu đồng.
Trước đó, công ty này cũng vừa bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng do thay đổi địa điểm trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Duy Khánh
