Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt vi phạm đối với Công ty chứng khoán KIS Việt Nam vì tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ liên quan Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Theo quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiếm chứng được.
Theo UBCKNN, KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông - đơn vị thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, với tổng quy mô phát hành là 2.350 tỷ đồng.
Tuy nhiên, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu. Các tài liệu còn thiếu như Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành chi tiết, kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu...
Ngoài ra, KIS Việt Nam cũng bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo HNX về tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021 và Quý I/2022, tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021... Đây đều là những thông tin cần phải báo cáo.
Trước KIS Việt Nam, Ủy ban chứng khoán cũng xử phạt hai đơn vị khác liên quan tới đợt phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh là Công ty Chứng khoán Everest và Công ty chứng khoán An Bình (ABS).
Trong đó, Everest bị phạt tổng cộng 400 triệu đồng do các sai phạm cũng liên quan đến đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông. ABS bị phạt hơn 300 triệu đồng do sai phạm liên quan tới đợt phát hành trái phiếu cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, một đơn vị thành viên khác của Tân Hoàng Minh.
Hồng Anh
