Thao túng cổ phiếu MTG, một nhà đầu tư bị phạt 1,5 tỷ đồng

Dùng 2 tài khoản liên tục mua bán cổ phiếu MTG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 522/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu, địa chỉ tại TP.HCM, liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo quyết định, bà Phạm Thị Mỹ Diệu bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.

Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ 31/10/2022 đến 31/5/2024, bà Phạm Thị Mỹ Diệu đã sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu MTG.

Hoạt động giao dịch này nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, qua đó thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu MTG của Công ty CP MT Gas.

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán là một trong những nhóm vi phạm bị cơ quan quản lý giám sát chặt chẽ, bởi có thể làm sai lệch diễn biến cung cầu và ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư trên thị trường.

Bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm

Không dừng ở mức xử phạt hành chính và tước chứng chỉ hành nghề, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 524/QĐ-UBCK ngày 25/8/2026 về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Diệu.

Theo đó, bà Phạm Thị Mỹ Diệu bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Bà Diệu đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Như vậy, ngoài khoản tiền phạt 1,5 tỷ đồng và thời gian bị tước chứng chỉ hành nghề, nhà đầu tư này còn phải chịu các hạn chế hoạt động trên thị trường chứng khoán trong thời gian 3 năm.

Người cho mượn tài khoản bị đình chỉ giao dịch 9 tháng

Cùng vụ việc, UBCKNN ban hành Quyết định số 523/QĐ-XPHC về việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn đối với ông Trần Xuân Dũng, cũng tại TP.HCM.

Ông Dũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026.

Theo UBCKNN, ông Trần Xuân Dũng là người đã cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra của cơ quan quản lý chưa có cơ sở để xác định ông Dũng có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Ngoài thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch, ông Dũng còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, đều kể từ ngày 28/8/2026.

Trước đó, một nhà đầu tư sử dụng 11 tài khoản thao túng cổ phiếu CAR

Đây không phải trường hợp xử lý thao túng thị trường chứng khoán được UBCKNN công bố gần đây.

Trước đó, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm đối với ông Võ Bình Nguyên, trú tại Hà Nội, do có hành vi thao túng cổ phiếu CAR.

Theo quyết định, trong khoảng thời gian từ 13/7/2022 đến 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên đã sử dụng tới 11 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu CAR của Công ty CP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt.

Mục đích của hoạt động giao dịch là tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường đối với cổ phiếu CAR.

Hành vi này bị xác định vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

9 cá nhân, tổ chức cho mượn tài khoản cũng bị xử lý

Liên quan vụ việc cổ phiếu CAR, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 517/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với 9 cá nhân, tổ chức đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch.

Việc cơ quan quản lý xử lý cả người trực tiếp thực hiện giao dịch và những người cho mượn tài khoản cho thấy trách nhiệm liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán không chỉ đặt ra đối với người đứng tên tài khoản.

Trong bối cảnh cơ quan quản lý tăng cường giám sát các giao dịch có dấu hiệu bất thường, việc cho người khác mượn hoặc sử dụng tài khoản chứng khoán có thể kéo theo những rủi ro pháp lý đáng kể nếu tài khoản được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.

Qua các quyết định xử phạt, UBCKNN tiếp tục phát đi thông điệp về việc tăng cường xử lý hành vi thao túng thị trường và các hành vi liên quan, nhằm bảo đảm tính minh bạch, công bằng của thị trường chứng khoán và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.

Thảo Phúc (t/h)