Xử phạt loạt công ty chứng khoán và doanh nghiệp vi phạm phát hành trái phiếu doanh nghiệp

Ông Điền cho biết, từ tháng 10/2021 đến nay, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phối hợp triển khai 30 đoàn thanh tra, kiểm tra hoạt động phát hành, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn và tổ chức phát hành.

Ông Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng (UBCKNN).

Qua kiểm tra 21 công ty chứng khoán (7 định kỳ và 14 đột xuất) cung cấp dịch vụ, các đoàn thanh tra phát hiện 6 trường hợp vi phạm liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ.

Trong đó, có công ty cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ, cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành (BLPH).

Một số công ty vi phạm không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, công bố thông tin (CBTT) sai lệch, CBTT không đúng thời hạn theo quy định về mua lại trái phiếu trước hạn.

Có 2 công ty vi phạm chào bán TPDN ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN, đa số các công ty vi phạm CBTT không đúng thời hạn theo quy định Nghị định 153/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch TPDN riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán TPDN ra thị trường quốc tế.

Thời gian tới, đại diện UBCKNN cho biết, bám sát chỉ đạo của lãnh đạo Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp với các đơn vị thuộc bộ, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và các cơ quan chức năng tăng cường công tác quản lý, giám sát, tiếp tục thanh tra, kiểm tra các tổ chức cung cấp dịch vụ, tổ chức phát hành TPDN riêng lẻ để kịp thời phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm quy định.

Bên cạnh đó, đối với 5 công ty chứng khoán liên quan đến vụ việc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, UBCKNN đã trao đổi kết quả, tài liệu kiểm tra 5 công ty chứng khoán cho Cơ Cảnh sát điều tra - Bộ Công an.

8/9 tổ chức phát hành trái phiếu vi phạm

UBCKNN kiểm tra đối với 9 tổ chức phát hành thì có tới 8/9 tổ chức vi phạm. Cụ thể, 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán là Công ty cổ phần (CTCP) Tập đoàn Apec Group và CTCP Tập đoàn VsetGroup chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định.

UBCKNN đã xử phạt 600 triệu đồng/tổ chức phát hành và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả thu hồi trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu.

Hai tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng khác là Công ty CP Đầu tư thương mại Hồng Hoàng, Công ty TNHH Đầu tư và phát triển Bất động sản Seaside Homes kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của Bộ Tài chính. Kết quả, 2 doanh nghiệp nêu trên vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của Nghị định 153, bị xử phạt 70 triệu đồng.

Bốn tổ chức phát hành là Công ty đại chúng thanh tra định kỳ vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin gồm: Công ty CP Công trình giao thông Đồng Nai, Công ty CP Tân Phú Việt Nam, Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi, Công ty CP Bất động sản và Đầu tư VRC. Bộ Tài chính đang xem xét xử lý theo quy định.

Ngoài ra, theo kết quả rà soát đối với nội dung đơn của nhà đầu tư, UBCKNN đã xử phạt Công ty CP Đầu tư Công nghiệp Việt Hưng vi phạm về công bố thông tin không đúng thời hạn.

Hồng Anh