Chứng khoán VPS bị phạt vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách
Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS bị xử phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS tổng cộng số tiền 185 triệu đồng.
Cụ thể, Chứng khoán VPS bị xử phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Ngoài ra, Chứng khoán VPS bị xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, VPS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Với hai vi phạm trên, Chứng khoán VPS bị xử phạt tổng số tiền là 185 triệu đồng.
Trước đó, đầu năm 2021, UBCKNN cũng đã từng xử phạt VPS 60 triệu đồng với lý do tương tự.
Hồng Anh
- Cùng chuyên mục
FTSE Russell thông báo về việc nâng hạng chứng khoán Việt Nam
Mới đây, FTSE Russell thông báo rằng Báo cáo Phân loại quốc gia cổ phiếu FTSE tháng 9/2025 sẽ được công bố sau khi thị trường Hoa Kỳ đóng cửa vào thứ Ba, ngày 7/10/2025. Việt Nam đang nằm trong danh sách theo dõi tính đến tháng 3/2025 và được FTSE đánh giá có khả năng cao được tái phân loại từ thị trường cận biên lên thị trường mới nổi thứ cấp.
Tài chính - Chứng khoán - 09:55 07/09/2025
Lịch chốt quyền cổ tức 8/9-12/9: Tiền mặt cao nhất gần 40%
Theo thống kê, có 22 doanh nghiệp thông báo chốt quyền cổ tức trong tuần 8/9-12/9, trong đó 19 doanh nghiệp trả cổ tức bằng tiền mặt, mức cao nhất là 38,7% và thấp nhất là 1%. Ngoài ra, có 2 doanh nghiệp trả cổ tức hỗn hợp và 1 doanh nghiệp trả cổ tức cổ phiếu.
Tài chính - Chứng khoán - 09:51 07/09/2025
Cổ phiếu TDH của Thuduc House vào diện cảnh báo từ ngày 8/9/2025
Mới đây, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) vừa có quyết định về việc chuyển cổ phiếu TDH của Công ty Cổ phần Phát triển Nhà Thủ Đức (Thuduc House) từ diện kiểm soát sang diện cảnh báo kể từ ngày 8/9/2025.
Tài chính - Chứng khoán - 09:21 06/09/2025
Nỗ lực nâng hạng thị trường chứng khoán và xây dựng Trung tâm tài chính quốc tế
Những cải cách pháp lý, cơ chế và sự phối hợp liên ngành được triển khai đồng bộ cho thấy quyết tâm lớn của Chính phủ. Tuy nhiên, việc thực thi hiệu quả các chính sách sẽ là yếu tố then chốt. Hơn nữa, sự đánh giá tích cực từ các tổ chức quốc tế cùng kỳ vọng nâng hạng thị trường chứng khoán (TTCK) trong thời gian tới chính là động lực để Việt Nam trở thành điểm đến hấp dẫn trong khu vực.
Tài chính - Chứng khoán - 05:35 06/09/2025
Nhận định chứng khoán 5/9: VN-Index rung lắc dữ dội tại ngưỡng 1.700 điểm
VN-Index tăng gần 15 điểm, đóng cửa sát mốc 1.700 điểm nhờ lực cầu bắt đáy và độ rộng thị trường tích cực. Nhiều công ty chứng khoán nhận định xu hướng ngắn hạn lạc quan, song vẫn cảnh báo rủi ro rung lắc quanh ngưỡng tâm lý quan trọng này.
Tài chính - Chứng khoán - 05:30 05/09/2025
Một số cổ phiếu đáng chú ý ngày 5/9: HPG, MSB, MWG
Công ty chứng khoán phân tích và đưa ra nhận định mua, bán đối với các cổ phiếu HPG, MSB, MWG.
Tài chính - Chứng khoán - 05:25 05/09/2025
Lý do cổ phiếu C32, HAP, VPH, VTO bị HOSE cắt margin
Thông báo mới nhất từ Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) 4 cổ phiếu không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, gồm: C32, HAP, VPH và VTO.
Tài chính - Chứng khoán - 06:17 04/09/2025
Dự báo kỹ thuật VN-Index hôm nay, 4/9, thể hiện sự phân vân, lưỡng lự của giới đầu tư
Theo Công ty Chứng khoán Kiến Thiết - CSI, hôm nay, 4/9, biểu đồ kỹ thuật thể hiện, VN-Index xuất hiện mẫu hình nến Doji thể hiện sự phân vân, lưỡng lự của giới đầu tư.
Tài chính - Chứng khoán - 05:47 04/09/2025
Những mã cổ phiếu đáng chú ý phiên giao dịch 4/9
Một số cổ phiếu cần quan tâm trước phiên 4/9 của các công ty chứng khoán.
Tài chính - Chứng khoán - 21:10 03/09/2025
VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư thận trọng khi giao dịch cổ phiếu, hạn chế mở vị thế mua mới
Theo chuyên gia Công ty Chứng khoán SHS, với VN-Index hôm nay, 3/9, nhà đầu tư duy trì tỷ trọng hợp lý. Mục tiêu đầu tư hướng tới các mã có nền tảng cơ bản tốt, đầu ngành trong các ngành chiến lược, tăng trưởng vượt trội của nền kinh tế.
Tài chính - Chứng khoán - 05:36 03/09/2025
- Tin mới
-
Giá bạc tiếp tục tăng nhẹ: Thị trường chờ đợi báo cáo việc làm Mỹ và tín hiệu từ FED
-
Giá lúa gạo hôm nay ngày 7/9: Không biến động, thị trường lúa gạo bình ổn trong tuần qua
-
FTSE Russell thông báo về việc nâng hạng chứng khoán Việt Nam
-
Lịch chốt quyền cổ tức 8/9-12/9: Tiền mặt cao nhất gần 40%
-
Uống sữa lúc bụng rỗng: Hại nhiều hơn lợi
-
Khởi tố nhóm đối tượng hoạt động thẩm mỹ “chui”, thu lợi bất chính gần 10 tỷ đồng
- Đọc nhiều
-
1
Giá bạc tiếp tục tăng nhẹ: Thị trường chờ đợi báo cáo việc làm Mỹ và tín hiệu từ FED
-
2
Giá lúa gạo hôm nay ngày 7/9: Không biến động, thị trường lúa gạo bình ổn trong tuần qua
-
3
FTSE Russell thông báo về việc nâng hạng chứng khoán Việt Nam
-
4
Lịch chốt quyền cổ tức 8/9-12/9: Tiền mặt cao nhất gần 40%
-
5
Uống sữa lúc bụng rỗng: Hại nhiều hơn lợi
-
6
Giá sầu riêng hôm nay 7/9: Thị trường không ổn định