Chứng khoán VPS bị phạt vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS tổng cộng số tiền 185 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán VPS bị xử phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, Chứng khoán VPS bị xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, VPS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Với hai vi phạm trên, Chứng khoán VPS bị xử phạt tổng số tiền là 185 triệu đồng.

Trước đó, đầu năm 2021, UBCKNN cũng đã từng xử phạt VPS 60 triệu đồng với lý do tương tự.

Hồng Anh