Chứng khoán VPS bị phạt vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách

01:52 19/09/2022

Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS bị xử phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS tổng cộng số tiền 185 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán VPS bị xử phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, Chứng khoán VPS bị xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, VPS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Với hai vi phạm trên, Chứng khoán VPS bị xử phạt tổng số tiền là 185 triệu đồng.

Trước đó, đầu năm 2021, UBCKNN cũng đã từng xử phạt VPS 60 triệu đồng với lý do tương tự.

Hồng Anh

  • Cùng chuyên mục

Chứng khoán khối ngoại 18/7: Bán ròng nhẹ gần 80 tỷ đồng trong ngày cuối tuần

Khối ngoại duy trì trạng thái bán ròng nhẹ gần 80 tỷ đồng trong phiên 18/7, tuy nhiên vẫn mua ròng về khối lượng hơn 14,5 triệu đơn vị nhờ dòng tiền tập trung vào nhóm cổ phiếu chứng khoán cùng nhiều mã midcap và penny.

Tài chính - Chứng khoán - 19:18 18/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư cân nhắc giải ngân nhóm cổ phiếu mới thu hút dòng tiền

Ngày 18/7, với dự báo chỉ số VN-Index, nhà đầu tư nên bám sát diễn biến thị trường, tránh mua đuổi nhóm cổ phiếu đang trong đà tăng mạnh và cân nhắc giải ngân các nhóm cổ phiếu mới thu hút dòng tiền như: Dầu khí, bán lẻ trong các nhịp rung lắc.

Tài chính - Chứng khoán - 06:08 18/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư có thể mở vị thế mua mới cổ phiếu, hạn chế mua đuổi

Với lực cầu mạnh như hiện tại, hôm nay, 17/7, CTCK AIS đánh giá cao kịch bản thị trường sẽ đi ngang trong biên độ VN-Index 1.450-1.480 điểm trước khi chinh phục lại VN-Index vùng 1.500 điểm.

Tài chính - Chứng khoán - 05:56 17/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư thận trọng khi quay lại vị thế mua mới cổ phiếu

Trong những phiên giao dịch tới, hôm nay, 16/7, VN-Index có thể sẽ xuất hiện thêm một số rung lắc, điều chỉnh nhẹ, nhưng đây là diễn biến hoàn toàn bình thường, lành mạnh và là điều cần thiết để củng cố cho đà tăng trong trung và dài hạn.

Tài chính - Chứng khoán - 06:09 16/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư không nên mua đuổi các cổ phiếu đang trong đà tăng mạnh

Hôm nay, 15/7, CTCK AIS khuyến nghị nhà đầu tư chốt lời, hiện thực hóa lợi nhuận một số cổ phiếu đã tăng giá mạnh, đạt giá mục tiêu. Và, hạn chế FOMO mua đuổi các mã đã tăng giá mạnh để kiểm soát rủi ro.

Tài chính - Chứng khoán - 05:43 15/07/2025

VN-Index hôm nay: Hạn chế FOMO mua đuổi các mã đã tăng giá mạnh để kiểm soát rủi ro

Theo CTCK AIS, hôm nay, 10/7, nhà đầu nên ưu tiên nắm giữ các cổ phiếu đã được chúng tôi khuyến nghị và hạn chế FOMO mua đuổi các mã đã tăng giá mạnh để kiểm soát rủi ro.

Tài chính - Chứng khoán - 05:39 10/07/2025

Tỷ giá USD hôm nay 9/7: Tăng nhẹ

Tỷ giá USD hôm nay 9/7/2025 ghi nhận như sau: Ngân hàng Nhà nước công bố tỷ giá trung tâm của đồng Việt Nam với USD ở mức 25.121 đồng. Trong khi đó, trên thị trường Mỹ, chỉ số US Dollar Index (DXY) đo lường biến động đồng bạc xanh so với 6 đồng tiền chủ chốt (EUR, JPY, GBP, CAD, SEK, CHF) tăng 0,04%, lên mức 97,52.

Tài chính - Chứng khoán - 06:23 09/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư ưu tiên nắm giữ cổ phiếu đã được khuyến nghị và hạn chế FOMO mua đuổi

Hôm nay, 9/7, CTCK Asean lưu ý nhà đầu tư, thị trường trong những ngày gần đây thường xuyên xuất hiện các nhịp kéo rướn trong phiên, do đó nhà đầu tư nên hạn chế tâm lý FOMO để tránh ảnh hưởng tới hiệu quả danh mục.

Tài chính - Chứng khoán - 06:07 09/07/2025

Chứng khoán phiên sáng 8/7: Dòng tiền sôi động, VN-Index giữ vững đà tăng

Nhờ tâm lý tích cực của nhà đầu tư, dòng tiền duy trì trạng thái sôi động và lan tỏa rộng, tạo động lực giúp VN-Index bứt phá lên các ngưỡng cao hơn.

Tài chính - Chứng khoán - 14:08 08/07/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư nên thực hiện giao dịch cổ phiếu khi xuất hiện những nhịp rung lắc

Asean lưu ý nhà đầu tư, thị trường trong những ngày gần đây thường xuyên xuất hiện các nhịp kéo rướn trong phiên, do đó nhà đầu tư nên hạn chế tâm lý FOMO để tránh ảnh hưởng tới hiệu quả danh mục.

Tài chính - Chứng khoán - 05:59 08/07/2025