Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 395/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt - TVSI (mã chứng khoán: TVS; địa chỉ tại tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội) bị phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, ngày 3/6/2021 và 4/6/2021, tỉ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87 ngày 25/1/2017 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Tuy nhiên, công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỉ lệ ký quỹ theo quy định.
Được biết, vào ngày 18/5 Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định đặt CTCP Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt do báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31 tháng 12 năm 2022 do công ty lập không được kiểm toán. Thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 18/5/2023 đến ngày 17/9/2023.
Việt Anh
