Nhiều công ty và cá nhân bị phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

06:29 27/12/2022

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa quyết định xử phạt 2 công ty và 2 cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, UBCKNN xử phạt Công ty CP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Địa chỉ trụ sở chính: Tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội) 250 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm là không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Công ty này đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (Mã chứng khoán: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của Công ty và người có liên quan tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty CP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương) nhưng Công ty không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN).

UBCKNN yêu cầu công ty thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả, gồm: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Công ty CP Xây dựng điện VNECO4 bị UBCKNN xử phạt 150 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch; đồng thời thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.

Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập (hiện có 5 thành viên HĐQT, trong đó không có thành viên độc lập, không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định); xử phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ông Nguyễn Văn T. (ở Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội) bị UBCKNN xử phạt 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn T. - Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (UPCOM: BHT) giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6.900.000.000 đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Một cá nhân khác là ông Nguyễn Văn Đ. (ở Hồng Bàng, Hải Phòng) bị xử phạt 85 triệu đồng do Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc của công ty đại chúng thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT chấp thuận.

Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đ. - Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát. Tuy nhiên, giao dịch của ông Nguyễn Văn Đ. chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT chấp thuận.

Việt Anh

  • Cùng chuyên mục

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư tránh FOMO và hạn chế mua đuổi cổ phiếu ở vùng giá cao

Theo nhận định của Công ty Chứng khoán VCBS, hôm nay, 18/8, VN-Index có những nhịp rung lắc là điều khó tránh khỏi khi chỉ số đang trong xu hướng chinh phục các ngưỡng điểm cao hơn.

Tài chính - Chứng khoán - 05:49 18/08/2025

Điểm qua các mã cổ phiếu đáng chú ý, thu hút dòng tiền trong phiên 18/8

Một số cổ phiếu cần quan tâm trước phiên 18/8 của các công ty chứng khoán.

Tài chính - Chứng khoán - 22:14 17/08/2025

Lịch chốt quyền cổ tức 18/8-22/8: Nóng với cổ tức tiền mặt 60%, một doanh nghiệp chi hơn nghìn tỷ trả cổ tức

17 doanh nghiệp trả cổ tức bằng tiền mặt, mức cao nhất là 60% và thấp nhất là 1%.

Tài chính - Chứng khoán - 14:04 17/08/2025

Nhận định chứng khoán tuần 18–22/8: Xu hướng tăng còn tiếp diễn, VN-Index hướng thẳng 1.600

Thị trường phiên 15/8 ghi nhận nhịp điều chỉnh khi áp lực chốt lời gia tăng, VN-Index lùi về 1.630 điểm. Quan điểm các công ty chứng khoán phân hóa: từ tích cực với kỳ vọng hướng 1.730 điểm đến tiêu cực khi dự báo kiểm định vùng 1.600 – 1.620 điểm.

Tài chính - Chứng khoán - 13:52 17/08/2025

Một số cổ phiếu đáng chú ý ngày 15/8: VPB, NVL, VCB

Công ty chứng khoán phân tích và đưa ra nhận định mua, bán đối với các cổ phiếu VPB, NVL, VCB.

Tài chính - Chứng khoán - 07:20 15/08/2025

Cổ phiếu CII tăng: Lợi nhuận sụt giảm nhưng vẫn "tím" liên tiếp, kỳ vọng từ "đất vàng" Thủ Thiêm?

Cổ phiếu CII của Công ty CP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP.HCM (CII) đang trở thành tâm điểm trên sàn HoSE với chuỗi 6 phiên tăng trần liên tiếp, đóng cửa ngày 14/8/2025 ở mức 23.350 đồng/cổ phiếu. Với mức tăng gần 63% từ đầu tháng 8, vốn hóa CII đã chạm mốc 14.592 tỷ đồng.

Tài chính - Chứng khoán - 06:45 15/08/2025

6 doanh nghiệp sắp chốt quyền cổ tức tiền mặt, có mã trả tới 30%

Cuối tháng 8, đầu tháng 9/2025, thêm 6 doanh nghiệp trên sàn chứng khoán sẽ thực hiện chốt quyền trả cổ tức bằng tiền với các tỷ lệ hấp dẫn.

Tài chính - Chứng khoán - 06:17 14/08/2025

Một số cổ phiếu đáng chú ý ngày 14/8: SHB, VSC, HDG

Công ty chứng khoán phân tích và đưa ra nhận định mua, bán đối với các cổ phiếu SHB, VSC, HDG.

Tài chính - Chứng khoán - 06:09 14/08/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư lưu ý mã cổ phiếu sau tăng mạnh đang có rủi ro tạo vùng đỉnh

Chuyên gia CTCK Asean nhận định, VN-Index có diễn biến rung lắc mạnh trong hôm nay 14/8 với hỗ trợ gần là 1.590-1.600 điểm. Nhà đầu tư ngắn hạn ưu tiên chiến lược Nắm giữ hoặc Chốt lời từng phần.

Tài chính - Chứng khoán - 05:49 14/08/2025

VN-Index hôm nay: Nhà đầu tư có thể mua mới cổ phiếu từng phần tại các nhịp rung lắc

Với VN-Index được dự báo, hôm nay, 13/8, CTCK Asean khuyến nghị nhà đầu tư đang có tỷ trọng cổ phiếu cao chỉ nên ưu tiên nắm giữ các đại diện có dòng tiền mạnh và đang duy trì xu hướng Tăng ngắn hạn.

Tài chính - Chứng khoán - 05:52 13/08/2025