Công ty Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.

Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát, đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Ngoài ra, chứng khoán Tiên Phong còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản.

Cùng ngày, UBCKNN cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực (TPHCM) với số tiền là 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực đã có hành vi vi phạm hành chính khi thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty quản lý quỹ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Trong giai đoạn từ ngày 29/6 đến thời điểm Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận hồ sơ thay đổi trụ sở, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực tạm thời chuyển đến 2 địa chỉ khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Việt Anh