Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt 130 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần SCI do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 259/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần SCI (địa chỉ: tầng 3, tháp C, tòa nhà Golden Palace, phường Mễ Trì, Nam Từ Liêm, Hà Nội).
SCI bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, theo thuyết minh số 34 - Nghiệp vụ và số dư với các bên liên quan tại báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, bán niên soát xét năm 2020 và bán niên soát xét năm 2021 thì trong năm 2020 và năm 2021, Công ty có giao dịch mua bán hàng hoá, cung cấp dịch vụ, góp vốn, vay tiền với các bên liên quan.
Đơn vị bán hàng hoá, cung cấp dịch vụ cho các công ty con, gồm: SCI Lai Châu, Tư vấn SCI, Công ty TNHH SCI Nghệ An, SCI E&C. Đơn vị còn mua hàng hoá, dịch vụ từ công ty con gồm: Tư vấn SCI, SCI E&C
SCI góp vốn vào công ty con (SCI Lai Châu, SCI E&C), góp vốn vào công ty liên kết (Điện gió Hướng Linh 8); vay tiền công ty con (Tư vấn SCI, công ty TNHH SCI Nghệ An).
Tuy nhiên, tại mục IV.2 báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2020, 2021, công ty chưa ghi nhận giao dịch với người có liên quan.
Công ty Cổ phần SCI cũng bị phạt thêm 70 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Theo quyết định phạt, ngày 31/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng số 27/GCN-UBCK cho Công ty. Ngày 23/7/2020, Hội đồng quản trị Công ty thông qua Nghị quyết số 23/2020/NQ-SCI-HĐQT về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nêu trên.
Tuy nhiên, Công ty không báo cáo UBCKNN về Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng, không báo cáo Đại hội đồng cổ đông thường niên gần nhất (Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 ngày 30/6/2021) về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng trong năm 2020.
Như vậy, tổng mức phạt 2 hành vi trên là 130 triệu đồng.
Duy Khánh
