Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra các quyết định xử phạt hành chính đối với 6 nhà đầu tư cá nhân với tổng số tiền 181,25 triệu đồng, do các vi phạm: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành...
Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 20/7/2021, ban hành các Quyết định số 195/QĐ-XPVPHC, số 196/QĐ-XPVPHC, số 197/QĐ-XPVPHC, số 198/QĐ-XPVPHC, số 199/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với:
Bà Đào Ngọc Bảo Phương (địa chỉ tại 84 C/c 136-138 Lê Thị Hồng Gấm, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh);
Bà Bùi Thị Thanh Thuần (địa chỉ tại 25/4 Ngô Quyền, phường 06, Đà Lạt, Lâm Đồng);
Ông Hoàng Sơn Điền (địa chỉ tại 108/11 Đào Duy Anh, phường 9, quận Phú Nhuận, TP Hồ Chí Minh);
Bà Nguyễn Ngọc Viễn Đông (địa chỉ tại khu phố 1, phường Phú Lâm, TP Tuy Hòa, tỉnh Phú Yên);
Bà Lê Thị Hoài Thanh (địa chỉ tại 76/721 C1, Nguyễn Thượng Hiền, phường 1, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh).
Theo đó, phạt tiền 31,25 triệu đồng/người do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ảnh minh họa
Chi tiết các giao dịch như sau: Ngày 19/5/2020, bà Đào Ngọc Bảo Phương, bà Bùi Thị Thanh Thuần, ông Hoàng Sơn Điền, bà Nguyễn Ngọc Viễn Đông, bà Lê Thị Hoài Thanh đã thực hiện giao dịch mua cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và dịch vụ Khánh Hội (mã chứng khoán: KHA) và trở thành cổ đông lớn (bà Đào Ngọc Bảo Phương mua 2.500.000 cổ phiếu, sở hữu: 17,7%; bà Bùi Thị Thanh Thuần mua 2.340.745 cổ phiếu, sở hữu: 16,58%; ông Hoàng Sơn Điền mua 1.800.000 cổ phiếu sở hữu: 12,75%; bà Nguyễn Ngọc Viễn Đông mua 1.500.000 cổ phiếu, sở hữu: 10,62%; bà Lê Thị Hoài Thanh mua 1.559.396, sở hữu: 11,04%.
Tuy nhiên, đến ngày 15/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu các ông/bà nêu trên.
* Ông Nguyễn Đăng Hiếu, theo Quyết định số 191/QĐ-XPVPHC của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, bị phạt tiền 25 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 28/10/2020, ông Nguyễn Đăng Hiếu, người liên quan ông Nguyễn Văn Hiền, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty 36 – Công ty cổ phần (mã chứng khoán: G36) thực hiện giao dịch bán 31.000 cổ phiếu G36 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Theo Nhân Dân
